Sebi points framework for supervisory physique for funding advisors


नई दिल्ली: बाजार नियामक सेबी शुक्रवार को एक रूपरेखा के साथ सामने आया out निवेश सलाहकार प्रशासन और पर्यवेक्षी निकाय।

निवेश सलाहकार नियमों के तहत, सेबी निवेश सलाहकारों (आईए) और प्रतिनिधि को विनियमित करने के उद्देश्य से किसी भी निकाय या निकाय कॉर्पोरेट को मान्यता दे सकता है शासन प्रबंध और इसके द्वारा निर्दिष्ट नियमों और शर्तों पर आईएएस का पर्यवेक्षण।

तदनुसार, आईए नियमों के तहत मान्यता प्रदान की गई इकाई को ‘निवेश सलाहकार प्रशासन और पर्यवेक्षी निकाय’ के रूप में नामित किया जाएगा।आईएएएसबी)’ और आईएएस का प्रशासन और पर्यवेक्षण सौंपा जाएगा।

इस संबंध में, बीएसई प्रशासन और पर्यवेक्षण लिमिटेड (बीएएसएल), की पूर्ण स्वामित्व वाली सहायक कंपनी है बीएसई लिमिटेड, को 1 जून, 2021 से तीन वर्षों की अवधि के लिए IAASB के रूप में मान्यता प्रदान की गई है।

आईएएएसबी की जिम्मेदारियों के संबंध में, सेबी ने कहा कि निकाय को आईए की निगरानी करने की आवश्यकता है, जिसमें ऑनसाइट और ऑफसाइट दोनों शामिल हैं, ग्राहकों और आईए की शिकायतों का निवारण, चेतावनी जारी करने और प्रवर्तन कार्रवाई के लिए सेबी को संदर्भित करने सहित प्रशासनिक कार्रवाई करें, परिपत्र के अनुसार।

इसके अलावा, इसे समय-समय पर रिपोर्ट प्राप्त करके आईएएस की गतिविधियों की निगरानी करनी होगी, सेबी को ऐसी रिपोर्ट जमा करनी होगी और आईए के डेटाबेस को बनाए रखना होगा।

IAASB के बोर्ड की अध्यक्षता एक जनहित निदेशक द्वारा की जाएगी और बोर्ड को एक निदेशक की आवश्यकता होगी जो निवेशक के दृष्टिकोण को लाएगा।

सेबी समवर्ती रूप से सभी पंजीकृत आईए का प्रशासन और पर्यवेक्षण करना जारी रखेगा और आईएएएसबी इसके द्वारा आवधिक निरीक्षण के अधीन होगा।

मान्यता प्रदान करने के लिए, सेबी पंजीकृत आईए को आईएएएसबी की सदस्यता का अनुपालन सुनिश्चित करना आवश्यक है।

IA नियमों का अनुपालन सुनिश्चित करने और उनके पंजीकरण को लागू रखने के लिए, मौजूदा IA को सेबी द्वारा IAASB की मान्यता के तीन महीने के भीतर IAASB की सदस्यता लेनी होगी।

सभी पंजीकृत आईएएस को प्रशासन और पर्यवेक्षण निकाय द्वारा निर्दिष्ट तरीके से आईएएएसबी को आवधिक रिपोर्ट जमा करनी होगी।

पंजीकृत निवेश सलाहकारों की बढ़ती संख्या को ध्यान में रखते हुए, सेबी ने अगस्त में नियामक के साथ पंजीकृत आईएएस के प्रशासन और पर्यवेक्षण के लिए स्टॉक एक्सचेंज की पूर्ण स्वामित्व वाली सहायक कंपनी को मान्यता देने का निर्णय लिया।

.



Source link