Sebi levies Rs 12 cr positive on Winsome Yarns, its MD


नई दिल्ली: नियामक सेबी ने विनसम यार्न्स लिमिटेड और उसके प्रबंध निदेशक पर वैश्विक डिपॉजिटरी रसीद (जीडीआर) जारी करने में हेरफेर से संबंधित मामले में कुल 12 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया है, जिससे बाजार के मानदंडों का उल्लंघन हुआ है।

जांच की अवधि मार्च-अप्रैल 2011 थी।

फर्म ने 29 मार्च, 2011 को 13.24 मिलियन अमरीकी डालर (लगभग 96 करोड़ रुपये) की जीडीआर जारी की थी।

यह नोट किया गया था कि विंटेज एफजेडई, जिसे अब अल्टा विस्टा इंटरनेशनल एफजेडई के नाम से जाना जाता है, जीडीआर इश्यू का एकमात्र ग्राहक था। इसके लिए विंटेज ने सब्सक्रिप्शन राशि के भुगतान के लिए EURAM बैंक से 13.24 मिलियन अमरीकी डालर का ऋण लिया था।

यह पाया गया कि विनसम ने विंटेज एफजेडई द्वारा लिए गए ऋण के खिलाफ जीडीआर की आय को संपार्श्विक के रूप में गिरवी रखा। विनसम ने EURAM बैंक के साथ प्रतिज्ञा समझौते पर हस्ताक्षर किए थे। विनसम के प्रबंध निदेशक मनीष बगरोडिया ने समझौते पर हस्ताक्षर किए।

इसके अलावा, फर्म स्टॉक एक्सचेंजों को अपेक्षित जानकारी का खुलासा करने में विफल रही।

यह लेखा मानकों के अनुसार अपने वित्तीय विवरण तैयार करने में भी विफल रहा।

प्रक्रिया में विभिन्न बाजार मानदंडों के उल्लंघन के लिए, सेबी ने शुक्रवार को पारित एक आदेश के माध्यम से विनसम यार्न पर 11 करोड़ रुपये और बगरोडिया पर 1 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया।

सोमवार को पारित एक आदेश के अनुसार, नियामक ने चार संस्थाओं- पीएमसी फिनकॉर्प, राजकुमार मोदी, प्रभात मैनेजमेंट सर्विसेज और आरआरपी मैनेजमेंट सर्विसेज पर 40 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। स्क्रिप और कीमत में हेरफेर।

जुर्माने का भुगतान उन्हें संयुक्त रूप से और अलग-अलग करना होगा। पीएमसी के प्रबंध निदेशक राज कुमार मोदी हैं।

पीएमसी की प्रतिभूतियों में लेनदेन करते समय वे धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं में शामिल थे।

मामला पीएमसी द्वारा सीधे या प्रभात मैनेजमेंट सर्विसेज और आरआरपी मैनेजमेंट सर्विसेज के माध्यम से 6 संस्थाओं को किए गए फंड ट्रांसफर से संबंधित है, जिन्होंने बदले में पीएमसी के स्क्रिप में अपने ट्रेडों के निपटान के लिए अपने संबंधित ब्रोकरों को फंड ट्रांसफर किया।

एक अलग आदेश के अनुसार, कैपस्टॉक्स एंड सिक्योरिटीज (इंडिया) प्रा। लिमिटेड को कई बाजार मानदंडों और नियामक के परिपत्रों और निर्देशों का उल्लंघन करने के लिए 7 लाख रुपये के जुर्माने का सामना करना पड़ रहा है।

“ग्राहकों के धन के गलत उपयोग और ग्राहकों के धन और प्रतिभूतियों के गैर-निपटान के संबंध में टिप्पणियों, ग्राहक पंजीकरण प्रक्रिया (केवाईसी और केआरए प्रक्रिया) में विसंगतियां और ग्राहक के आदेश की गैर-रिकॉर्डिंग जैसा कि मामले में पाया गया है, निश्चित रूप से लागू करने योग्य है जुर्माना, ”सेबी ने कहा।

इसके अलावा, अलग-अलग आदेशों के माध्यम से, सेबी ने स्वर्ण फाइनेंशियल प्राइवेट लिमिटेड पर 12 लाख रुपये, शिव कमोडिटीज पर 10.4 लाख रुपये, सरस्वती सेल्स प्राइवेट लिमिटेड पर 14.5 लाख रुपये और श्री लक्ष्मी आयरन एंड स्टील वर्क्स पर 5 लाख रुपये का जुर्माना लगाया। बीएसई पर इलिक्विड स्टॉक ऑप्शंस में ट्रेडिंग में आर्टिफिशियल वॉल्यूम।

उन पर PFUTP (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) के उल्लंघन के लिए जुर्माना लगाया गया है।

आदेश 1 अप्रैल 2014 से 30 सितंबर 2015 के बीच किए गए बीएसई के स्टॉक विकल्प खंड के निरीक्षण का पालन करते हैं।

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