Funding advisers can’t handle funds, securities on purchasers’ behalf: Sebi


नई दिल्ली: बाजार नियामक सेबी ने कहा है कि निवेश सलाहकार अपने ग्राहकों की ओर से फंड और प्रतिभूतियों का प्रबंधन नहीं कर सकते हैं और उन्हें इस संबंध में मुख्तारनामा नहीं मांगना चाहिए।

इसमें कहा गया है कि ऐसे सलाहकार केवल ग्राहकों को निवेश की सलाह दे सकते हैं।

निवेश सलाहकार (आईए) नियमों के संबंध में वाटरफील्ड वित्तीय और निवेश सलाहकारों द्वारा मांगे गए अनौपचारिक मार्गदर्शन के हिस्से के रूप में स्पष्टीकरण दिए गए हैं।

अपने व्याख्यात्मक पत्र में, निवेश सलाहकार ने सेबी से पूछा कि क्या उसके ग्राहक अपनी इच्छा से वाटरफील्ड को पावर ऑफ अटॉर्नी (पीओए) दे सकते हैं, जिससे वह कस्टोडियन के साथ ग्राहकों के खातों से संबंधित पूछताछ करने के लिए अधिकृत हो।

इसके अलावा, इसने मार्गदर्शन मांगा कि क्या वाटरफील्ड ग्राहकों के संरक्षक के साथ संपर्क कर सकता है और ग्राहकों से लिखित सहमति और निर्देश प्राप्त करने के बाद हर समय पीओए के तहत ग्राहकों के निवेश निर्णयों, निवेश उत्पादों के संबंध में जानकारी प्राप्त कर सकता है।

इसने सेबी से यह स्पष्ट करने को कहा कि क्या ऐसी सेवाओं को आईए नियमों के तहत “कार्यान्वयन सेवाएं” माना जाएगा।

शुक्रवार को सार्वजनिक किए गए अपने जवाब में, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने कहा कि एक IA को अपने ग्राहकों को निवेश सलाह देने की आवश्यकता है और IA विनियमों के तहत ग्राहकों की ओर से धन या प्रतिभूतियों का प्रबंधन नहीं करना चाहिए।

सेबी ने कहा कि आईए नियमों के तहत एक निवेश सलाहकार को दी जाने वाली गतिविधियों के दायरे को ध्यान में रखते हुए, “पीओए देने की न तो परिकल्पना की गई है और न ही यह किसी आईए के लिए वांछनीय प्रतीत होता है।”

सेबी ने कहा कि यह स्थिति दी गई जानकारी पर आधारित है, “अलग-अलग तथ्य या शर्तें एक अलग व्याख्या का कारण बन सकती हैं”।

नियामक ने कहा, “यह पत्र संदर्भित प्रश्न पर बोर्ड के निर्णय को व्यक्त नहीं करता है।”

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